中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法(4)

　　第三十四條中國證監(jiān)會有關職能部門應當在發(fā)審委會議召開前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。
　　第三十五條每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。
　　第三十六條發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會認可的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。
　　第三十七條中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果。
　　第五章對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督
　　第三十八條中國證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責制度。出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結果有明顯差異的，中國證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別作出解釋和說明。
　　第三十九條發(fā)審委委員存在違反本辦法第十三條規(guī)定的行為，或者存在對所參加發(fā)審委會議應當回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀律的行為的，中國證監(jiān)會應當根據(jù)情節(jié)輕重對有關發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理。
　　第四十條中國證監(jiān)會建立對發(fā)審委委員違法、違紀行為的舉報監(jiān)督機制。
　　對有線索舉報發(fā)審委委員存在違法、違紀行為的，中國證監(jiān)會應當進行調查，根據(jù)調查結果對有關發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。
　　第四十一條中國證監(jiān)會對發(fā)審委委員的批評可以在新聞媒體上公開。
　　第四十二條在發(fā)審委會議召開前，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停對有關發(fā)行人的發(fā)審委會議審核。
　　發(fā)行人股票發(fā)行申請通過發(fā)審委會議后，有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷的，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停核準；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會不予核準。
　　第四十三條發(fā)行人聘請的保薦人有義務督促發(fā)行人遵守本辦法的有關規(guī)定。保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在3個月內不受理該保薦人的推薦。
　　第六章附則
　　第四十四條本辦法自2006年5月9日起施行。《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》（證監(jiān)會令第16號）同時廢止。