中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法(2)

　　第十一條發審委委員以個人身份出席發審委會議，依法履行職責，獨立發表審核意見并行使表決權。
　　第十二條發審委委員可以通過中國證監會有關職能部門調閱履行職責所必需的與發行人有關的資料。
　　第十三條發審委委員應當遵守下列規定：
　　（一）按要求出席發審委會議，并在審核工作中勤勉盡職；（二）保守國家秘密和發行人的商業秘密；（三）不得泄露發審委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；（四）不得利用發審委委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；（五）不得與發行申請人有利害關系，不得直接或間接接受發行申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人及其他相關單位或個人進行接觸；（六）不得有與其他發審委委員串通表決或者誘導其他發審委委員表決的行為；（七）中國證監會的其他有關規定。
　　第十四條發審委委員有義務向中國證監會舉報任何以不正當手段對其施加影響的發行人及其他相關單位或者個人。
　　第十五條發審委委員審核股票發行申請文件時，有下列情形之一的，應及時提出回避：
　　（一）發審委委員或者其親屬擔任發行人或者保薦人的董事（含獨立董事，下同）、監事、經理或者其他高級管理人員的；（二）發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責的；（三）發審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的；（四）發審委委員或者其親屬擔任董事、監事、經理或者其他高級管理人員的公司與發行人或者保薦人有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的；（五）發審委會議召開前，與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的；（六）中國證監會認定的可能產生利害沖突或者發審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
　　前款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
　　第十六條發行人及其他相關單位和個人如果認為發審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發審委委員公正履行職責的，可以在報送發審委會議審核的股票發行申請文件時，向中國證監會提出要求有關發審委委員予以回避的書面申請，并說明理由。
　　中國證監會根據發行人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關發審委委員是否回避。
　　第十七條發審委委員接受聘任后，應當承諾遵守中國證監會有關對發審委委員的規定和紀律要求，認真履行職責，接受中國證監會的考核和監督。
　　第四章發審委會議第一節一般規定
　　第十八條發審委通過召開發審委會議進行審核工作。
　　第十九條發審委會議表決采取記名投票方式。表決票設同意票和反對票，發審委委員不得棄權。發審委委員在投票時應當在表決票上說明理由。
　　第二十條發審委委員應依據法律、行政法規和中國證監會的規定，結合自身的專業知識，獨立、客觀、公正地對股票發行申請進行審核。發審委委員應當以審慎、負責的態度，全面審閱發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門出具的初審報告。在審核時，發審委委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見：
　　（一）發審委委員對初審報告中提請發審委委員關注的問題和審核意見有異議的，應當在工作底稿上對相關內容提出有依據、明確的審核意見；（二）發審委委員認為發行人存在初審報告提請關注問題以外的其他問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見；（三）發審委委員認為發行人存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見。