股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）（征求意見稿）(3)

　　第二十一條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　第二十二條 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

　　第二十四條 本辦法由交易所負責(zé)解釋。

　　第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實施。