關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿)(2)

　　第九條 投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

　　投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　期貨公司應(yīng)當督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。

　　第十二條 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　第十四條 投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

　　第十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　　第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。